| Nome do Fundo: | FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIARIO CAIXA CEDAE | CNPJ do Fundo: | 10.991.914/0001-15 |
| Data de Funcionamento: | 01/03/2010 | Público Alvo: | Investidores em Geral |
| Código ISIN: | BRCXCECTF004 | Quantidade de cotas emitidas: | 1.712.950,00 |
| Fundo Exclusivo? | Sim | Cotistas possuem vínculo familiar ou societário familiar? | Não |
| Classificação autorregulação: | Mandato: RendaSegmento de Atuação: Lajes CorporativasTipo de Gestão: Passiva | Prazo de Duração: | Indeterminado |
| Data do Prazo de Duração: | Encerramento do exercício social: | 31/12 | |
| Mercado de negociação das cotas: | Bolsa | Entidade administradora de mercado organizado: | BM&FBOVESPA |
| Nome do Administrador: | CAIXA ECONOMICA FEDERAL | CNPJ do Administrador: | 00.360.305/0001-04 |
| Endereço: | Avenida Paulista, 2300, 11º Andar- Cerqueira Cesar- São Paulo- SP- 01310-300 | Telefones: | (11) 3572-4210 |
| Site: | www.caixa.gov.br | E-mail: | geafi01@caixa.gov.br |
| Competência: | 12/2020 |
1. |
Prestadores de serviços |
CNPJ |
Endereço |
Telefone |
| 1.1 | Gestor: Caixa Econômica Federal | 00.360.305/0001-04 | Av. Paulista, nº 2.300, 11º andar - Cerqueira Cesar - São Paulo/SP - CEP nº 01310-300 | (11) 3572-4600 |
| 1.2 | Custodiante: CM Capital Markets CCTVM LTDA. | 02.685.483/0001-30 | Rua Gomes de Carvalho, nº 1.195, 4º andar, Sala 2A Conj 42 - Vila Olímpia - São Paulo/SP - CEP nº 04547-004 | (11) 3842-1122 |
| 1.3 | Auditor Independente: KPMG Auditores Independentes | 57.755.217/0001-29 | Rua Arquiteto Olavo Redig de Campos, 105, Torre A, 6º, 7º, 8º, 11º, 12º andar - Vila São Francisco - São Paulo/SP - CEP nº 04711-904 | (11) 3940-7882 |
| 1.4 | Formador de Mercado: | ../- | ||
| 1.5 | Distribuidor de cotas: | ../- | ||
| 1.6 | Consultor Especializado: | ../- | ||
| 1.7 | Empresa Especializada para administrar as locações: | ../- |
| 1.8 | Outros prestadores de serviços¹: | |||
|---|---|---|---|---|
| Não possui informação apresentada. | ||||
2. |
Investimentos FII |
| 2.1 | Descrição dos negócios realizados no período | |||
| Não possui informação apresentada. | ||||
3. |
Programa de investimentos para os exercícios seguintes, incluindo, se necessário, as informações descritas no item 1.1 com relação aos investimentos ainda não realizados: |
| Será continuamente avaliada a necessidade de investimento no imóvel de propriedade do Fundo buscando sempre manter o edíficio em bom estado de conservação e uso. |
4. |
Análise do administrador sobre: |
| 4.1 | Resultado do fundo no exercício findo |
| Em atenção ao parágrafo único do artigo 10 da Lei nº 8.668/93 e de acordo com o Artigo 16 do seu Regulamento, o Fundo distribuirá aos seus cotistas até o dia 15 de cada mês, no mínimo 95% dos lucros auferidos no mês imediatamente anterior, apurados segundo o regime de caixa, com base no balancete referente ao último dia útil de cada mês. No exercício, o resultado ajustado pelo regime de caixa foi de R$ 18.282 mil. |
| 4.2 | Conjuntura econômica do segmento do mercado imobiliário de atuação relativo ao período findo |
| Conforme relatório da Colliers ao contrário do observado em outras cidades da América Latina, o Rio de Janeiro manteve os níveis de ocupação pré COVID-19. O mercado de escritórios corporativos no Rio de Janeiro apresentou novamente, resiliência no terceiro trimestre de 2020. A absorção líquida – diferença entre locação e devolução – na cidade foi negativa, -4 mil m², sendo -1 mil m² para Classe A+ A e -3 mil m² para Classe B. Considerando o acumulado do ano, a absorção líquida é positiva, 1 mil m². O saldo para Classe A+ A foi de -9 mil m², enquanto a Classe B ficou em 10 mil m². Do ponto de vista das novas entregas, o mercado permaneceu sem receber novos empreendimentos. A última entrega de inventário para a Classe A+A foi no 3T de 2019; para Classe B, a última entrega foi registrada no 1T de 2018. Assim o inventário existente de classe A+ A se manteve 1.680 mil m² e 977 mil m² para classe B, totalizando 2.657 mil m² no município. Mesmo com o saldo negativo da absorção líquida, e considerando a ausência de novo inventário, a taxa de vacância no Rio de Janeiro manteve-se estável, 30%, para Classe A+ A e 32% para Classe B, se comparado ao 2T de 2020. Comparado ao mesmo período do ano anterior, verifica-se queda de 1 ponto percentual para Classe A+ A e estabilidade para Classe B. O preço médio pedido de locação dos escritórios encerrou o terceiro trimestre de 2020 em R$ 92/m²/mês para Classe A+ A e R$ 66/m²/mês para Classe B. O preço médio pedido para Classe A+ A se manteve semelhante ao trimestre anterior. Comparado ao primeiro trimestre de 2016, observa-se redução de 12% para Classe A+A e 30% para a Classe B. A diferença de preço pedido entre as duas Classes aumentou 29 pontos percentuais, de 10% no início de 2016 para 39% no final de setembro de 2020. |
| 4.3 | Perspectiva para o período seguinte com base na composição da carteira |
| Gestão do Fundo com foco na (i) manutenção do bom estado de conservação e uso do imóvel; e (ii) renovação do atual contrato de locação, vigente até 27.09.2021, nas melhores condições possíveis para o Fundo e dentro do contexto e desafios de mercado que se apresentam atualmente, bem como das especificidades do imóvel. |
5. |
Riscos incorridos pelos cotistas inerentes aos investimentos do FII: |
| Ver anexo no final do documento. Anexos |
| 6. | Valor Contábil dos ativos imobiliários do FII | Valor Justo, nos termos da ICVM 516 (SIM ou NÃO) | Percentual de Valorização/Desvalorização apurado no período | |
|---|---|---|---|---|
| Relação de ativos imobiliários | Valor (R$) | |||
| EDIFÍCIO SEDE CEDAE | 132.900.000,00 | SIM | -6,25% | |
| 6.1 | Critérios utilizados na referida avaliação |
| A avaliação levou em consideração o cenário atual, com o edifício locado, por meio de um fluxo de caixa descontado considerando o contrato atual e ao final dele, considerou-se que o imóvel seria levado a mercado e locado com um contrato hipotético, no qual o valor de locação foi definido pelo método comparativo direto. O fluxo de caixa apresenta horizonte de 10 anos, ao final do qual é simulada a venda da propriedade. Foram analisadas ainda informações complementares de apoio obtidas durante a vistoria ao local, que serviram de base para os cálculos e apropriação final de valor. O imóvel foi avaliado na suposição de que esteja livre e desembaraçado de quaisquer ônus, encargos ou gravames de qualquer natureza que possam afetar o seu valor. |
| 7. | Relação de processos judiciais, não sigilosos e relevantes | ||||||
| Não possui informação apresentada. | |||||||
| 8. | Relação de processos judiciais, repetitivos ou conexos, baseados em causas jurídicas semelhantes, não sigilosos e relevantes | |||
| Não possui informação apresentada. | ||||
| 9. | Análise dos impactos em caso de perda e valores envolvidos relacionados aos processos judiciais sigilosos relevantes: |
| Não possui informação apresentada. |
10. |
Assembleia Geral |
| 10.1 | Endereços (físico ou eletrônico) nos quais os documentos relativos à assembleia geral estarão à disposição dos cotistas para análise: |
| Av. Paulista, nº 2.300, 11º andar - Cerqueira Cesar - São Paulo/SP - CEP nº 01310-300 http://www.caixa.gov.br/site/paginas/downloads.aspx |
| 10.2 | Indicação dos meios de comunicação disponibilizados aos cotistas para (i) a inclusão de matérias na ordem do dia de assembleias gerais e o envio de documentos pertinentes às deliberações propostas; (ii) solicitação de lista de endereços físicos e eletrônicos dos demais cotistas para envio de pedido público de procuração. |
| e-mail: geafi01@caixa.gov e telefones: (11) 3572-4245 e 3572-4210. |
| 10.3 | Descrição das regras e procedimentos aplicáveis à participação dos cotistas em assembleias gerais, incluindo (i) formalidades exigidas para a comprovação da qualidade de cotista e representação de cotistas em assembleia; (ii) procedimentos para a realização de consultas formais, se admitidas em regulamento; (iii) regras e procedimentos para a participação à distância e envio de comunicação escrita ou eletrônica de voto. |
| Os cotistas devem comparecer ao local designado para a Assembleia Geral presencial portando documento de identidade original com validade em todo o território nacional e, no caso daqueles que se fizerem representar por procuradores, estes devem ter sido constituídos há menos de 1 (um) ano e devem comparecer ao local designado portando procuração original com firma reconhecida e com poderes específicos. Nas consultas formais, são recebidos os votos pelo correio com firma reconhecida em cartório do cotista e contabilizados em controle específico. Não é admitido pelo Regulamento do Fundo a realização de Assembleia Geral para a participação à distancia e envio de comunicação escrita ou eletrônica de voto, com exceção das consultas formais. |
| 10.3 | Práticas para a realização de assembleia por meio eletrônico. |
| Não é admitido pelo Regulamento do Fundo a realização de Assembleia Geral por meio eletrônico. |
11. |
Remuneração do Administrador |
| 11.1 | Política de remuneração definida em regulamento: | ||
| A Administradora recebe pelos serviços de administração e gestão do Fundo a remuneração mensal equivalente a 5,00% (cinco por cento) aplicada sobre o resultado operacional líquido – ROL do Fundo, observado o valor mínimo mensal de: i) R$ 65.000,00 desde o início das atividades do Fundo até o término da construção do Empreendimento e obtenção do habite-se; e ii) R$ 45.000,00 após o término da construção do Empreendimento e obtenção do habite-se até a liquidação do Fundo. § 1º - A taxa de administração será calculada e paga mensalmente, por período vencido, até o 5º dia útil do mês subsequente ao dos serviços prestados. § 2º - Os valores em reais acima serão corrigidos anualmente pela variação positiva do IGP-M, divulgado pela FGV, a partir do mês subsequente do início das atividades do Fundo. | |||
| Valor pago no ano de referência (R$): | % sobre o patrimônio contábil: | % sobre o patrimônio a valor de mercado: | |
| 1.002.691,71 | 0,72% | 0,56% | |
12. |
Governança |
| 12.1 | Representante(s) de cotistas | |||
| Não possui informação apresentada. | ||||
| 12.2 | Diretor Responsável pelo FII | |||
| Nome: | Laiza Fabiola Martins de Santa Rosa | Idade: | 40 anos | |
| Profissão: | Economista | CPF: | 294.953.408-29 | |
| E-mail: | depot@caixa.gov.br | Formação acadêmica: | Graduação em Ciências Econômicas – Universidade Católica de Santos (2003); Pós-Graduação – Latu Sensu – Master in Financial Economics – Fundação Getúlio Vargas, Escola de Economia de São Paulo | |
| Quantidade de cotas detidas do FII: | 0,00 | Quantidade de cotas do FII compradas no período: | 0,00 | |
| Quantidade de cotas do FII vendidas no período: | 0,00 | Data de início na função: | 15/12/2020 | |
| Principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos | ||||
| Nome da Empresa | Período | Cargo e funções inerentes ao cargo | Atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram | |
| CAIXA ECONÔMICA FEDERAL | DEZ/20 até o momento | Diretora Executiva Em Exercício responsável pela Diretoria Produtos e Administração de Fundos da Vice-Presidência Fundos de Investimento | Instituição Financeira | |
| CAIXA ECONÔMICA FEDERAL | NOV/20 a DEZ/20 | Gerente Nacional responsável pela Gerência Nacional de Produto, Inovação, Inteligência de Mercado e Projetos de Tecnologia da Vice-Presidência Fundos de Investimento. | Instituição Financeira | |
| CAIXA ECONÔMICA FEDERAL | MAR/19 a NOV/20 | Gerente Nacional responsável pela Gerência Nacional de Desenvolvimento e Gestão de Fundos Estruturados da Vice-Presidência Fundos de Investimento. | Instituição Financeira | |
| Descrição de qualquer dos seguintes eventos que tenham ocorrido durante os últimos 5 anos | ||||
| Evento | Descrição | |||
| Qualquer condenação criminal | Nada Consta | |||
| Qualquer condenação em processo administrativo da CVM e as penas aplicadas | Nada Consta | |||
| 13. | Distribuição de cotistas, segundo o percentual de cotas adquirido. | |||||
| Faixas de Pulverização | Nº de cotistas | Nº de cotas detidas | % de cotas detido em relação ao total emitido | % detido por PF | % detido por PJ | |
| Até 5% das cotas | 2.279,00 | 1.047.225,00 | 61,15% | 56,64% | 4,51% | |
| Acima de 5% até 10% | 2,00 | 237.500,00 | 13,85% | 7,29% | 6,56% | |
| Acima de 10% até 15% | 0,00 | 0,00 | 0,00% | 0,00% | 0,00% | |
| Acima de 15% até 20% | 0,00 | 0,00 | 0,00% | 0,00% | 0,00% | |
| Acima de 20% até 30% | 1,00 | 428.225,00 | 25,00% | 0,00% | 25,00% | |
| Acima de 30% até 40% | 0,00 | 0,00 | 0,00% | 0,00% | 0,00% | |
| Acima de 40% até 50% | 0,00 | 0,00 | 0,00% | 0,00% | 0,00% | |
| Acima de 50% | 0,00 | 0,00 | 0,00% | 0,00% | 0,00% | |
14. |
Transações a que se refere o art. 34 e inciso IX do art.35, da Instrução CVM nº 472, de 2008 |
| Não possui informação apresentada. |
15. |
Política de divulgação de informações |
| 15.1 | Descrever a política de divulgação de ato ou fato relevante adotada pelo administrador, ou disponibilizar o link correspondente da página do administrador na rede mundial de computadores, indicando os procedimentos relativos à manutenção de sigilo acerca de informações relevantes não divulgadas, locais onde estarão disponíveis tais informações, entre outros aspectos. |
| Fatos relevantes são divulgados no site do Administrador (www.caixa.gov.br → opção “Downloads” → item “Aplicação Financeira – Fundo de Investimento Imobiliário CEDAE”), no site da Comissão de Valores Mobiliarios (www.cvm.gov.br → opção “Informações de Regulados” → opção “Fundos de Investimento” → opção “Consulta a Informações de Fundos” → opção “Fundos de Investimento Registrados” em seguida digitar o nome do Fundo), e da BM&FBOVESPA (www.bmfbovespa.com.br → selecionar “Produtos” → “opção “Renda Variável” → item “Fundos de Investimentos” → selecionar “FIIs listados” → localizar “FDO INV IMOB CAIXA CEDAE”). |
| 15.2 | Descrever a política de negociação de cotas do fundo, se houver, ou disponibilizar o link correspondente da página do administrador na rede mundial de computadores. |
| As cotas do Fundo são negociadas no mercado de balcão organizado da BM&Fbovespa. |
| 15.3 | Descrever a política de exercício do direito de voto em participações societárias do fundo, ou disponibilizar o link correspondente da página do administrador na rede mundial de computadores. |
| Fundo não possui participações societárias. |
| 15.4 | Relacionar os funcionários responsáveis pela implantação, manutenção, avaliação e fiscalização da política de divulgação de informações, se for o caso. |
| Gerente Executivo: LUCIANO GARRIDO Operadores de Mesa: ALISSON ARAUJO DE LIMA, DAZIA VANESSA EGUCHI KEMPER, ELIANA MARQUES LISBOA, FABRICIO HONORATO SOARES, HEBERT GONCALEZ GALLY. |
| 16. | Regras e prazos para chamada de capital do fundo: |
| Capital foi totalmente subscrito e integralizado. |
| Anexos |
| 5.Riscos |
| 1. | A relação de prestadores de serviços de que trata o item 1.8 deve ser indicada quando o referido prestador de serviços representar mais de 5% das despesas do FII |