| Nome do Fundo: | BANESTES RECEBIVEIS IMOBILIARIOS FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIARIO | CNPJ do Fundo: | 22.219.335/0001-38 |
| Data de Funcionamento: | 14/05/2015 | Público Alvo: | Investidores em Geral |
| Código ISIN: | BRBCRICTF009 | Quantidade de cotas emitidas: | 1.210.001,00 |
| Fundo Exclusivo? | Não | Cotistas possuem vínculo familiar ou societário familiar? | Não |
| Classificação autorregulação: | Mandato: Títulos e Valores MobiliáriosSegmento de Atuação: Títulos e Val. Mob.Tipo de Gestão: Ativa | Prazo de Duração: | Indeterminado |
| Data do Prazo de Duração: | Encerramento do exercício social: | 31/12 | |
| Mercado de negociação das cotas: | Bolsa | Entidade administradora de mercado organizado: | BM&FBOVESPA |
| Nome do Administrador: | BANCO FATOR S/A | CNPJ do Administrador: | 33.644.196/0001-06 |
| Endereço: | RUA DR RENATO PAES DE BARROS, 1017, 11º E 12ª ANDARES- ITAIM BIBI- SÃO PAULO- SP- 04530001 | Telefones: | 30499165 |
| Site: | fator.com.br | E-mail: | recursosdeterceiros@fator.com.br |
| Competência: | 12/2017 |
1. |
Prestadores de serviços |
CNPJ |
Endereço |
Telefone |
| 1.1 | Gestor: BANESTES DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A | 28.156.057/0001-01 | RUA DR. RENATO PAES DE BARROS, 1017 - 11 E 12 ANDARES - SÃO PAULO | 30496215 |
| 1.2 | Custodiante: ITAÚ UNIBANCO S.A | 60.701.190/0001-04 | PRAÇA ALFREDO EDYDIO DE SOUZA ARANHA, 100 - TORRE ITAÚSA - SÃO PAULO - SP | 30496215 |
| 1.3 | Auditor Independente: BDO RCS AUDITORES INDEPENDENTES - SOCIEDADE SIMPLES | 54.276.936/0001-79 | RUA MAJOR QUEDINHO, 90 - 3º ANDAR - CONSOLAÇÃO - SÃO PAULO - SP | 30496215 |
| 1.4 | Formador de Mercado: | ../- | ||
| 1.5 | Distribuidor de cotas: BANESTES DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A | 28.156.057/0001-01 | RUA DR. RENATO PAES DE BARROS, 1017 - 11 E 12 ANDARES - SÃO PAULO | 30496215 |
| 1.6 | Consultor Especializado: | ../- | ||
| 1.7 | Empresa Especializada para administrar as locações: | ../- |
| 1.8 | Outros prestadores de serviços¹: | |||
|---|---|---|---|---|
| Não possui informação apresentada. | ||||
2. |
Investimentos FII |
| 2.1 | Descrição dos negócios realizados no período | |||
| Relação dos Ativos adquiridos no período | Objetivos | Montantes Investidos | Origem dos recursos | |
| BARIGUI SEC. 1ª Emissão - Série nº 1ª | Renda | 3.612.617,48 | Capital | |
| SCCI 1ª Emissão - Série nº 31ª | Renda | 3.131.962,68 | Capital | |
| ÁPICE SECURITIZADORA 1ª Emissão - Série nº 63ª | Renda | 2.298.265,99 | Capital | |
| BARIGUI SEC. 1ª Emissão - Série nº 52ª | Renda | 3.970.119,57 | Capital | |
| CIBRASEC SEC. 2ª Emissão - Série nº 290ª | Renda | 4.727.261,75 | Capital | |
| GAIA SEC. 4ª Emissão - Série nº 100ª | Renda | 5.746.005,84 | Capital | |
| GAIA SECURITIZADORA 4ª Emissão - Série nº 7ª | Renda | 326.417,47 | Capital | |
| RB CAPITAL CIA DE SEC. 1ª Emissão - Série nº 108ª | Renda | 6.954.891,01 | Capital | |
| RB CAPITAL CIA DE SEC. 1ª Emissão - Série nº 153ª | Renda | 1.499.315,88 | Capital | |
| RB CAPITAL CIA DE SEC. 1ª Emissão - Série nº 165ª | Renda | 5.077.711,16 | Capital | |
| SCCI 1ª Emissão - Série nº 32ª | Renda | 4.509.214,09 | Capital | |
| ABC - LCI - 2699298 | Renda | 15.000.000,00 | Capital | |
3. |
Programa de investimentos para os exercícios seguintes, incluindo, se necessário, as informações descritas no item 1.1 com relação aos investimentos ainda não realizados: |
| Não possui informação apresentada. |
4. |
Análise do administrador sobre: |
| 4.1 | Resultado do fundo no exercício findo |
| O Fundo distribuiu a título de rendimentos o equivalente a R$10,20 por cota, o que representa um Dividend Yield de 9,8% considerando a cota de Fechamento de 2017 (R$104,11). |
| 4.2 | Conjuntura econômica do segmento do mercado imobiliário de atuação relativo ao período findo |
| O ano de 2017 teve meses em que os índices de inflação (IGPM e IPCA) foram negativos e/ou próximos de 0, impactando diretamente nos resultados do fundo, visto que parcela significativa dos ativos do fundo estão lastreados em índices de inflação. |
| 4.3 | Perspectiva para o período seguinte com base na composição da carteira |
| A perspectiva é que os índices de inflação voltem a patamares mais altos (próximos aos de 2016) impactando positivamente nos resultados dos ativos do fundo, e consequentemente no resultado deste. |
5. |
Riscos incorridos pelos cotistas inerentes aos investimentos do FII: |
| Ver anexo no final do documento. Anexos |
| 6. | Valor Contábil dos ativos imobiliários do FII | Valor Justo, nos termos da ICVM 516 (SIM ou NÃO) | Percentual de Valorização/Desvalorização apurado no período | |
|---|---|---|---|---|
| Relação de ativos imobiliários | Valor (R$) | |||
| CIBRASEC SEC. 2ª Emissão - Série nº 290ª | 4.544.825,39 | SIM | 0,00% | |
| BRAZILIAN SEC. 1ª Emissão - Série nº 242ª | 399.465,78 | SIM | 0,00% | |
| BRAZILIAN SEC. 1ª Emissão - Série nº 261ª | 290.772,94 | SIM | 0,00% | |
| RB CAPITAL CIA DE SEC. 1ª Emissão - Série nº 130ª | 546.498,54 | SIM | 0,00% | |
| RB CAPITAL CIA DE SEC. 1ª Emissão - Série nº 94ª | 1.745.448,98 | SIM | 0,00% | |
| BARIGUI SEC. 1ª Emissão - Série nº 52ª | 4.422.395,76 | SIM | 0,00% | |
| HABITASEC 1ª Emissão - Série nº 58ª | 1.180.119,08 | SIM | 0,00% | |
| TRX SECURITIZADORA 1ª Emissão - Série nº 14ª | 3.361.745,11 | SIM | 0,00% | |
| GAIA SECURITIZADORA 4ª Emissão - Série nº 97ª | 3.028.610,29 | SIM | 0,00% | |
| SCCI 1ª Emissão - Série nº 31ª | 4.170.709,39 | SIM | 0,00% | |
| RB CAPITAL CIA DE SEC. 1ª Emissão - Série nº 108ª | 2.684.161,81 | SIM | 0,00% | |
| HABITASEC 1ª Emissão - Série nº 1ª | 622.136,52 | SIM | 0,00% | |
| HABITASEC 1ª Emissão - Série nº 1ª | 1.036.894,20 | SIM | 0,00% | |
| BARIGUI SEC. 1ª Emissão - Série nº 1ª | 2.805.414,85 | SIM | 0,00% | |
| BARIGUI SEC. 1ª Emissão - Série nº 1ª | 311.712,76 | SIM | 0,00% | |
| BARIGUI SEC. 1ª Emissão - Série nº 1ª | 2.805.414,85 | SIM | 0,00% | |
| HABITASEC 1ª Emissão - Série nº 64ª | 1.113.100,05 | SIM | 0,00% | |
| ÁPICE SECURITIZADORA 1ª Emissão - Série nº 74ª | 1.832.825,10 | SIM | 0,00% | |
| ÁPICE SECURITIZADORA 1ª Emissão - Série nº 74ª | 2.291.031,38 | SIM | 0,00% | |
| ÁPICE SECURITIZADORA 1ª Emissão - Série nº 83ª | 5.535.198,59 | SIM | 0,00% | |
| ÁPICE SECURITIZADORA 1ª Emissão - Série nº 75ª | 502.703,56 | SIM | 0,00% | |
| ÁPICE SECURITIZADORA 1ª Emissão - Série nº 63ª | 1.984.091,53 | SIM | 0,00% | |
| ÁPICE SECURITIZADORA 1ª Emissão - Série nº 63ª | 2.284.681,39 | SIM | 0,00% | |
| ÁPICE SECURITIZADORA 1ª Emissão - Série nº 79ª | 2.444.381,52 | SIM | 0,00% | |
| SCCI 1ª Emissão - Série nº 1ª | 2.733.751,14 | SIM | 0,00% | |
| SCCI 1ª Emissão - Série nº 1ª | 994.091,32 | SIM | 0,00% | |
| SCCI 1ª Emissão - Série nº 19ª | 718.526,63 | SIM | 0,00% | |
| SCCI 1ª Emissão - Série nº 32ª | 4.387.710,30 | SIM | 0,00% | |
| RB CAPITAL CIA DE SEC. 1ª Emissão - Série nº 77ª | 242.633,59 | SIM | 0,00% | |
| RB CAPITAL CIA DE SEC. 1ª Emissão - Série nº 122ª | 2.939.412,59 | SIM | 0,00% | |
| RB CAPITAL CIA DE SEC. 1ª Emissão - Série nº 141ª | 1.069.556,60 | SIM | 0,00% | |
| RB CAPITAL CIA DE SEC. 1ª Emissão - Série nº 109ª | 1.917.838,30 | SIM | 0,00% | |
| RB CAPITAL CIA DE SEC. 1ª Emissão - Série nº 95ª | 3.494.824,48 | SIM | 0,00% | |
| GAIA SECURITIZADORA 4ª Emissão - Série nº 7ª | 3.539.965,06 | SIM | 0,00% | |
| GAIA SECURITIZADORA 4ª Emissão - Série nº 7ª | 321.815,01 | SIM | 0,00% | |
| ÁPICE SECURITIZADORA 1ª Emissão - Série nº 22ª | 5.050.567,19 | SIM | 0,00% | |
| GAIA SECURITIZADORA 4ª Emissão - Série nº 53ª | 1.454.740,18 | SIM | 0,00% | |
| ÁPICE SECURITIZADORA 1ª Emissão - Série nº 82ª | 3.202.126,53 | SIM | 0,00% | |
| RB CAPITAL CIA DE SEC. 1ª Emissão - Série nº 153ª | 2.844.524,63 | SIM | 0,00% | |
| RB CAPITAL CIA DE SEC. 1ª Emissão - Série nº 153ª | 2.482.310,17 | SIM | 0,00% | |
| RB CAPITAL CIA DE SEC. 1ª Emissão - Série nº 165ª | 5.162.813,40 | SIM | 0,00% | |
| GAIA SEC. 4ª Emissão - Série nº 100ª | 5.705.450,71 | SIM | 0,00% | |
| ABC - LCI - 2699298 | 15.616.329,43 | SIM | 0,00% | |
| 6.1 | Critérios utilizados na referida avaliação |
| Os Ativos e os Ativos de Liquidez serão precificados de acordo com procedimentos para registro e avaliação de títulos e valores mobiliários, conforme estabelecido na regulamentação em vigor (tais como o critério de marcação a mercado) e de acordo com o manual de precificação adotado pelo Custodiante. O manual está disponível para consulta no website www.itaucustodia.com.br/Manual_Precificacao.pdf . A precificação dos Ativos e dos Ativos de Liquidez será feita pelo valor de mercado com base no manual de precificação do CUSTODIANTE. No entanto, caso o ADMINISTRADOR e/ou o GESTOR não concordem com a precificação baseada no manual de precificação do CUSTODIANTE, o ADMINISTRADOR e o GESTOR, em conjunto com o CUSTODIANTE, deverão decidir de comum acordo o critério a ser seguido. |
| 7. | Relação de processos judiciais, não sigilosos e relevantes | ||||||
| Não possui informação apresentada. | |||||||
| 8. | Relação de processos judiciais, repetitivos ou conexos, baseados em causas jurídicas semelhantes, não sigilosos e relevantes | |||
| Não possui informação apresentada. | ||||
| 9. | Análise dos impactos em caso de perda e valores envolvidos relacionados aos processos judiciais sigilosos relevantes: |
| Não possui informação apresentada. |
10. |
Assembleia Geral |
| 10.1 | Endereços (físico ou eletrônico) nos quais os documentos relativos à assembleia geral estarão à disposição dos cotistas para análise: |
| Rua Dr. Renato Paes de Barros, 1017 - 11 e 12 andares - Itai Bibi - São Paulo - SP - CEP: 04530-001 fator.com.br |
| 10.2 | Indicação dos meios de comunicação disponibilizados aos cotistas para (i) a inclusão de matérias na ordem do dia de assembleias gerais e o envio de documentos pertinentes às deliberações propostas; (ii) solicitação de lista de endereços físicos e eletrônicos dos demais cotistas para envio de pedido público de procuração. |
| Todas as informações e documentos relativos ao Fundo que, por força deste Regulamento e/ou normas aplicáveis, devem ficas disponíveis aos quotists poderão ser obtidos e/ou consultados na sede do Administrador ou em sua página na rede mundial de computadores no seguinte endereço www.fator.com.br e na CVM, pelo site www.cvm.gov.br; |
| 10.3 | Descrição das regras e procedimentos aplicáveis à participação dos cotistas em assembleias gerais, incluindo (i) formalidades exigidas para a comprovação da qualidade de cotista e representação de cotistas em assembleia; (ii) procedimentos para a realização de consultas formais, se admitidas em regulamento; (iii) regras e procedimentos para a participação à distância e envio de comunicação escrita ou eletrônica de voto. |
| Todas as informações e documentos relativos ao Fundo que, por força deste Regulamento e/ou normas aplicáveis, devem ficas disponíveis aos quotists poderão ser obtidos e/ou consultados na sede do Administrador ou em sua página na rede mundial de computadores no seguinte endereço www.fator.com.br e na CVM, pelo site www.cvm.gov.br; |
| 10.3 | Práticas para a realização de assembleia por meio eletrônico. |
| 0 |
11. |
Remuneração do Administrador |
| 11.1 | Política de remuneração definida em regulamento: | ||
| Pela prestação dos serviços do Administrador, nos termos deste Regulamento e em conformidade com a regulação vigente, o Fundo pagará ao Administrador uma remuneração equivalente a 1,00% (um por cento) ao ano calculado sobre o valor de mercado do Fundo, calculado com base na média diária da cotação de fechamento das Quotas de emissão do Fundo no mês anterior ao do pagamento da Taxa de Administração pelo Fundo, sendo que este valor deverá corresponder a, no mínimo, R$ 30.000,00 (trinta mil reais) por mês, atualizado anualmente pela variação acumulada do IGPM a partir de 1º de março de 2015. No pagamento da Taxa de Administração observar-se-á as seguintes regras: o valor equivalente à R$ 10.000,00 (dez mil reais), no mínimo, serão pagos diretamente ao Administrador que utilizará prioritariamente para o pagamento da remuneração dos prestadores de serviços de controladoria, tesouraria e de escrituração; e o restante será dividido entre o Administrador, ao Gestor e a Co-Gestora de Investimentos da seguinte forma: (a) ao Administrador 25% (vinte e cinco por cento) do restante da Taxa de Administração; (b) ao Gestor 50% (cinquenta por cento) do restante da Taxa de Administração; e (c) ao Consultor de Investimentos 25% (vinte e cinco por cento) do restante da Taxa de Administração. A Taxa de Administração será calculada e provisionada diariamente, por Dia Útil, considerado o ano de 252 (duzentos e cinquenta e dois) Dias Úteis, como despesa do Fundo, e será paga mensalmente até o 5º (quinto) Dia Útil do mês subsequente. | |||
| Valor pago no ano de referência (R$): | % sobre o patrimônio contábil: | % sobre o patrimônio a valor de mercado: | |
| 664.510,06 | 1,00% | 1,00% | |
12. |
Governança |
| 12.1 | Representante(s) de cotistas | |||
| Não possui informação apresentada. | ||||
| 12.2 | Diretor Responsável pelo FII | |||
| Nome: | PAULO VELLANI DE LIMA | Idade: | 46 | |
| Profissão: | ECONOMISTA | CPF: | 14733190808 | |
| E-mail: | plima@fator.com.br | Formação acadêmica: | GRADUAÇÃO EM ECONOMIA, PUC SP | |
| Quantidade de cotas detidas do FII: | 0,00 | Quantidade de cotas do FII compradas no período: | 0,00 | |
| Quantidade de cotas do FII vendidas no período: | 0,00 | Data de início na função: | 07/12/2015 | |
| Principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos | ||||
| Nome da Empresa | Período | Cargo e funções inerentes ao cargo | Atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram | |
| BANCO FATOR S.A | 12/2015 - Atual | Diretor de Recursos de Terceiros | Administração Fiduciária | |
| FAOR S.A CORRETORA DE VALORES | 12/2015 - Atual | Diretor de Recursos de Terceiros | Administração Fiduciária | |
| FAR FATOR ADMINISTRAÇÃO DE RECURSOS LTDA | 01/2008 - 12/2015 | Gerente Processo de Operações | Administração Fiduciária | |
| Descrição de qualquer dos seguintes eventos que tenham ocorrido durante os últimos 5 anos | ||||
| Evento | Descrição | |||
| Qualquer condenação criminal | ||||
| Qualquer condenação em processo administrativo da CVM e as penas aplicadas | ||||
| 13. | Distribuição de cotistas, segundo o percentual de cotas adquirido. | |||||
| Faixas de Pulverização | Nº de cotistas | Nº de cotas detidas | % de cotas detido em relação ao total emitido | % detido por PF | % detido por PJ | |
| Até 5% das cotas | 3.363,00 | 1.210.001,00 | 100,00% | 99,85% | 0,15% | |
| Acima de 5% até 10% | ||||||
| Acima de 10% até 15% | ||||||
| Acima de 15% até 20% | ||||||
| Acima de 20% até 30% | ||||||
| Acima de 30% até 40% | ||||||
| Acima de 40% até 50% | ||||||
| Acima de 50% | ||||||
14. |
Transações a que se refere o art. 34 e inciso IX do art.35, da Instrução CVM nº 472, de 2008 |
| Não possui informação apresentada. |
15. |
Política de divulgação de informações |
| 15.1 | Descrever a política de divulgação de ato ou fato relevante adotada pelo administrador, ou disponibilizar o link correspondente da página do administrador na rede mundial de computadores, indicando os procedimentos relativos à manutenção de sigilo acerca de informações relevantes não divulgadas, locais onde estarão disponíveis tais informações, entre outros aspectos. |
| Todas as informações e documentos relativos ao Fundo que, por força deste Regulamento e/ou normas aplicáveis, devem ficar disponíveis aos quotistas poderão ser obtidos e/ou consultados na sede do Administrador ou em sua página na rede mundial de computadores no seguinte endereço www.fator.com.br e na CVM, pelo site www.cvm.gov.br; |
| 15.2 | Descrever a política de negociação de cotas do fundo, se houver, ou disponibilizar o link correspondente da página do administrador na rede mundial de computadores. |
| Não possui informação apresentada. |
| 15.3 | Descrever a política de exercício do direito de voto em participações societárias do fundo, ou disponibilizar o link correspondente da página do administrador na rede mundial de computadores. |
| Todas as informações e documentos relativos ao Fundo que, por força deste Regulamento e/ou normas aplicáveis, devem ficar disponíveis aos quotistas poderão ser obtidos e/ou consultados na sede do Administrador ou em sua página na rede mundial de computadores no seguinte endereço www.fator.com.br e na CVM, pelo site www.cvm.gov.br; |
| 15.4 | Relacionar os funcionários responsáveis pela implantação, manutenção, avaliação e fiscalização da política de divulgação de informações, se for o caso. |
| Não possui informação apresentada. |
| 16. | Regras e prazos para chamada de capital do fundo: |
| Não possui informação apresentada. |
| Anexos |
| 5.Riscos |
| 1. | A relação de prestadores de serviços de que trata o item 1.8 deve ser indicada quando o referido prestador de serviços representar mais de 5% das despesas do FII |